多维度强力打击市场违法行为

多维度强力打击市场违法行为

中国证监会22日通报了5起违法违规案件，同时，还介绍了近五年的执法情况。透过一系列的数据，笔者认为，监管层在打击违法违规行为方面的成效值得肯定。　　执法是证券监管的核心工作之一。我们看到，监管层始终高度重视执法工作，特别是从2011年底以来，提出对各类证券期货违法违规行为“零容忍”态度，在依法高效查办案件的同时，积极推进执法改革，不断增强执法合力，取得了较好的成效。　　内幕交易被称为资本市场的“毒瘤”。我们看到，在打击内幕交易方面，证监会始终保持高压态势。“严打”之下，诸如“黄光裕案”、“李旭利案”、“李启红案”、“高淳陶瓷案”等一系列大案要案相继被查出，涉案人员也受到了相应的处罚。　　应该说，这些案件的查出与处罚，在市场上产生了重大反响，警示教育作用凸显。总体上看，市场长期存在的内幕交易多发、频发势头得到了初步遏制，上市公司及从业人员合规意识得到了提高，综合防控体系不断完善，取得了较好的社会效果。　　在严厉打击内幕交易的同时，我们看到监管层还对新型市场操纵、上市公司虚假信息披露等违法违规行为进行了坚决打击。诸如唐建平操纵“航天动力”股价案、“绿大地”财务造假案等一系列有较大社会影响的案件得到及时处理，有效夯实了市场稳定健康运行的基础。　　取得的成绩固然可喜，但是，我们也要认识到，在打击资本市场的违法违规行为方面，依然面临着很多挑战。鉴于此，笔者认为这就需要监管层进一步强化统筹，坚持惩防并举，以提高办案效率和执法效果为目标，加大对重点和恶性案件的执法力度，加大从源头上打击、遏制、预防证券期货违法行为的力度。　　首先，要对内幕交易这一资本市场的“毒瘤”继续保持高压打击态势，坚决对其说“不”。同时，要加强对内幕交易的综合防控，不断完善各种规章制度，切实加强内幕交易信息和内幕信息知情人登记制度，从制度、机制上预防内幕交易的发生。　　其次，要加大对欺诈上市以及上市公司虚假披露信息的打击力度，切实做到对投资者负责、对资本市场负责。同时，还要对他们的违法手段、规律特点等加强研究，增强防范与查处工作的针对性、有效性。　　再次，要加强对执法工作的总体研究和顶层设计，优化体制机制，增强系统内外的协调互动与协作配合，全面提高效率。要加强和完善案件线索发现系统和案件管理系统建设，拓宽案源渠道，提高发现线索能力。　　最后，要继续加大刑事追责工作，积极推进证券司法体制改革，加大行政调查与刑事侦查的有效对接，推动形成调查侦查工作与司法诉讼的有机衔接，不断提升执法效果。

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