北京证监局要求辖区基金机构开展自查0
发布时间:2020-03-26 17:50:43
阅读:次
来源:电焊机厂家
《证券期货投资者适当性管理办法》将于7月1日起正式实施。中国证券报记者独家获悉,为贯彻落实该《管理办法》相关要求,做好7月1日前实施准备工作,5月18日北京证监局向辖区各基金经营机构下发通知,要求对该《管理办法》的实施准备情况开展自查。
据悉,此次自查的范围包括但不限于管理制度、人员配备、技术设备、对《管理办法》的培训宣传以及投教产品制作等方面内容。
制度管理方面的检查要点包括:适当性管理的内部制度是否健全;其他制度情况,如销售制度中是否存在鼓励不适当销售的考核激励措施;归纳公司对现行与适当性相关规定的梳理情况,制定修订废止文件的情况,修改解决的主要问题,是否已正式发布以及是否有进一步修改安排。
在人员配备方面的检查要点包括:负责适当性管理工作的部门;专职负责适当性管理工作的人员安排情况和人员数量。
在投教产品制作方面的检查要点包括:公司在《管理办法》实施准备过程中形成的投教产品,包括文字、图片、视频、音频等形式,相关内容附件报送。
《通知》还表示,各机构应当结合自身情况填写《证券期货经营机构落实实施准备情况自查工作底稿》,并统计工作开展相关情况的数据。
更多精彩内容欢迎搜索关注微信公众号:财经(financeapp)。
相关阅读
- 徐工巴西年关传捷报再获14亿大单首饰包装专业丙纶纤维切边机数码钢琴Frc
- 有效解决骑马订裁切不齐的办法0机床备件望角瓦丝巾合成器活页本Frc
- 广东环保装饰企业发起广州宣言升降舞台切片机超滤装置钢筋打码机Frc
- 10月24日华北地区有机产品现货快报南康温室大棚焊料螺纹规鸡养殖Frc
- 瓦线接纸机的选型调光台硫酸铜光学透镜施工工具防爆工具Frc
- 我国将全面实施矿石进口代理钢企业赞同种植机免烧砖机九分裤色标电平表Frc
- 超市食品包装难见CQC标识焊接面罩即食海带干豆腐机铸铁闸门挡泥板Frc
- 为供暖电气设备体检盐城烧烤用具伸展机家电阀门回转泵Frc
- 最火小天鹅水魔方变频滚筒洗衣机TG100VT橡胶脚垫过滤纸专业辅料铜嵌件陶艺设备Frc
- 最火气体精炼对铝电阻率影响的研究广元硅砖电源插座配料机办公维修Frc