十一大举措勾勒证券业改革创新版图

7日在证券公司创新发展研讨会上发布的《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施（征求意见稿）》提出了近期推进证券行业改革创新的十一条举措，分别指向提高证券公司理财类产品创新能力、加快新业务新产品创新进程、放宽业务范围和投资方式限制、扩大证券公司代销金融产品范围、支持跨境业务发展、推动营业部组织创新、鼓励证券公司发行上市和并购重组、鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点、改革证券公司风控指标体系、探索长效激励机制及积极改善证券公司改革开放、创新发展的社会环境。

征求意见稿提出，提高证券公司理财类产品创新能力。扩大投资范围、允许产品分级、降低投资门槛、减少相关限制。证监会计划取消集合资产管理计划审批项目，审批取消后改为备案制，过渡期内的审批采取简易程序，在年内再次修改证券公司产品和业务创新指引。

征求意见稿称，拟放宽业务范围和投资方式限制。

证监会机构部已着手修改有关制度，并已会同交易所、证券业协会研究部署扩大报价回购、约定购回、融资融券业务试点和转常规工作。扩大证券公司代销金融产品范围，支持跨境业务发展。

对市场关注的营业部组织创新，征求意见稿表示，将允许证券公司自主决定营业部的组织形式和业务范围。放开设立营业网点的主体资格限制和地域限制。逐步放开客户开户方式限制，在多项前提下，允许证券公司探索网上开户。

征求意见稿还提出，鼓励证券公司发行上市和并购重组。允许符合法定上市条件的证券公司自主确定境内外上市安排，同时积极推动证券公司市场化并购重组，对以行业整合为目的的收购，将解决“同业竞争”的期限由2年放宽至5年。机构部拟于年底前取消证券公司IPO上市审慎性监管标准（借壳上市的审慎性监管标准不变）。

征求意见稿指出，鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点。培育证券公司柜台交易业务，探索做市商制度，支持证券公司建立面向自己客户的OTC市场。证券业协会还在制定中小微企业私募债券承销业务试点办法，中登公司和交易所也在抓紧制定相关措施，争取上半年开始试点。

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